国科发监〔2019〕323号
科研诚信建设联席聚会成员单位，各省、、自治区、、直辖市及妄想单列市科技厅（委、、局），新疆生产建设兵团科技局：
《科研诚信案件视察处理规则（试行）》已经科研诚信建设联席聚会第七次聚会审议通过，现印发给你们，请遵照实验。
科 技 部 中央宣传部 最高人民法院
最高人民审查院 国家开展刷新委 教 育 部
工业和信息化部 公 安 部 财 政 部
人力资源社会包管部 农业农村部 国家卫生康健委
国家市场羁系总局 中 科 院 社 科 院
工 程 院 自然科学基金委 中国科协
中央军委装备开展部 中央军委科技委
2019年9月25日
（此件自动公开）
科研诚信案件视察处理规则（试行）
第一章 总 则
第一条 为规范科研诚信案件视察处理事情，凭证《中华人民共和国科学手艺前进法》《中华人民共和国高等教育法》《关于进一步增强科研诚信建设的若干意见》等划定，制订本规则。
第二条 本规则所称的科研诚信案件，是指凭证举报或其他相关线索，对涉嫌违反科研诚信要求的行为开展视察并作来由置的案件。
前款所称违反科研诚信要求的行为（以下简称科研失约行为），是指在科学研究及相关活动中爆发的违反科学研究行为准则与规范的行为，包括：
�。ㄒ唬┴馇�、、剽窃、、侵占他人研究效果或项目申请书；
�。ǘ┍嘣煅芯坷蹋痹�、、改动研究数据、、图表、、结论、、检测报告或用户使用报告；
�。ㄈ┥�、、代写论文或项目申请书，虚构偕行评议专家及评议意见；
�。ㄋ模┮跃有奶峁┬槲毙畔⒌扰樽骷俚姆绞交蚪幽尚谢�、、利益交流等不正当手段获得科研活动审批，获取科技妄想项目（专项、、基金等）、、科研经费、、奖励、、声誉、、职务职称等；
�。ㄎ澹┪シ纯蒲新桌砉娣�；
�。┪シ唇崩�、、专利等研究效果署名及论文揭晓规范；
�。ㄆ撸┢渌蒲惺г夹形�。
第三条 任何单位和个人不得阻挠、、滋扰科研诚信案件的视察处理，不得推诿容隐。
第四条 科研诚信案件被视察人和证人等应起劲配合视察，如实说明问题，提供相关证据，不得隐匿、、销毁证据质料。
第二章 职责分工
第五条 科技部和社科院划分认真统筹自然科学和哲学社会科学领域科研诚信案件的视察处理事情。应增强对科研诚信案件视察处理事情的指导和监视，对引起社会普遍关注，或涉及多个部分（单位）的重大科研诚信案件，可组织开展联合视察，或协调差别部分（单位）划分开展视察。
主管部分认真指导和监视本系统科研诚信案件视察处理事情，建设健全重大科研诚信案件信息报送机制，并可对本系统重大科研诚信案件自力组织开展视察。
第六条 科研诚信案件被视察人是自然人的，由其被视察时所在单位认真视察。视察涉及被视察人在其他曾任职或修业单位实验的科研失约行为的，所涉单位应起劲配合开展视察处理并将视察处理情形实时送被视察人所在单位。
被视察人担当单位主要认真人或被视察人是法人单位的，由其上级主管部分认真视察。没有上级主管部分的，由其所在地的省级科技行政治理部分或哲学社会科学科研诚信建设责任单位认真组织视察。
第七条 财务资金资助的科研项目、、基金等的申请、、评审、、实验、、结题等活动中的科研失约行为，由项目、、基金治理部分（单位）认真组织视察处理。项目申报推荐单位、、项目承当单位、、项目加入单位等应凭证项目、、基金治理部分（单位）的要求，自动开展并起劲配合视察，依据职责权限对违规责任人作来由置。
第八条 科技奖励、、科技人才申报中的科研失约行为，由科技奖励、、科技人才治理部分（单位）认真组织视察，并划分依据治理职责权限作出响应处理�？？萍冀崩�、、科技人才推荐（提名）单位和申报单位应起劲配合并自动开展视察处理。
第九条 论文揭晓中的科研失约行为，由第一通讯作者或第一作者的第一署名单位认真牵头视察处理，论文其他作者所在单位应起劲配合做好对本单位作者的视察处理并实时将视察处理情形报送牵头单位。学位论文涉嫌科研失约行为的，学位授予单位认真视察处理。
揭晓论文的期刊编辑部或出书社有义务配合开展视察，应当自动对论文内容是否违反科研诚信要求开展视察，并应实时将相关线索和视察结论、、处理决议等见告作者所在单位。
第十条 负有科研诚信案件视察处理职责的相关单位，应明确本单位承当视察处理职责的机构，认真科研诚信案件的挂号、、受理、、视察、、处理、、复查等�！！ �
第三章 调 查
第一节 举报和受理
第十一条 科研诚信案件举报可通过下列途径举行：
�。ㄒ唬┫虮痪俦ㄈ怂诘ノ痪俦�；
�。ǘ┫虮痪俦ㄈ说ノ坏纳霞吨鞴懿糠只蛳喙刂卫聿糠志俦�；
�。ㄈ┫蚩蒲邢钅�、、科技奖励、、科技人才妄想等的治理部分（单位）、、监视主管部分举报；
�。ㄋ模┫蚪蚁畚牡钠诳嗉炕虺鍪榛咕俦�；
�。ㄎ澹┢渌绞�。
第十二条 科研诚信案件的举报应同时知足下列条件：
�。ㄒ唬┯忻魅返木俦üぞ�；
�。ǘ┯忻魅返奈ス媸率�；
�。ㄈ┯锌凸�、、明确的证据质料或查证线索。
勉励实名举报，不得恶意举报、、诬陷举报。
第十三条 下枚举报，不予受理：
�。ㄒ唬┚俦谌莶皇粲诳蒲惺г夹形�；
�。ǘ┟挥忻魅返闹ぞ莺涂刹橄咚鞯�；
�。ㄈ┒酝骋还ぞ咧馗淳俦ㄇ椅扌碌闹ぞ�、、线索的；
�。ㄋ模┮丫龀錾Т砭鲆榍椅扌碌闹ぞ�、、线索的。
第十四条 接到举报的单位应在15个事情日内举行初核。初核应由2名事情职员举行。
初核切合受理条件的，应予以受理。其中，属于本单位职责规模的，由本单位视察；不属于本单位职责规模的，可转送相关责任单位或见告举报人向相关责任单位举报。
举报受理情形应在完成初核后5个事情日内通知实名举报人，不予受理的应说明情形。举报人可以对不予受理提出异议并说明理由，切合受理条件的，应当受理；异议不可立的，不予受理。
第十五条 下列科研诚信案件线索，切合受理条件的，有关单位应自动受理，主管部分应增强督查。
�。ㄒ唬┥霞痘鼗蛴泄夭糠忠扑偷南咚�；
�。ǘ┰谌粘？？蒲兄卫砘疃谢蚩萍纪�、、科技奖励、、科技人才治理等事情中发明的问题和线索；
�。ㄈ┟教迮兜目蒲惺г夹形咚��！！ �
第二节 视察
第十六条 视察应制订视察方案，明确视察内容、、职员、、方式、、进度安排、、包管步伐等，经单位相关认真人批准后实验。
第十七条 视察应包括行政视察和学术评议。行政视察由单位组织对案件的事真相形举行视察,包括对相关原始数据、、协议、、发票等证实质料和研究历程、、赚钱情形等举行核对验证。学术评议由单位委托本单位学术（学位、、职称）委员会或凭证需要组成专家组，对案件涉及的学术问题举行评议。专家组应不少于5人，凭证需要由案件涉及领域的偕行科技专家、、治理专家、、科研伦理专家等组成。
第十八条 视察需要与被视察人、、证人等谈话的，加入谈话的视察职员不得少于2人，谈话内容应书面纪录，并经谈话人和谈话工具签字确认，在推行见告程序后可录音、、录像。
第十九条 视察职员可按划定和程序调阅、、摘抄、、复印、、封存相关资料、、装备。调阅、、封存的相关资料、、装备应书面纪录，并由视察职员和资料、、装备治理人签字确认。
第二十条 视察中应当听取被视察人的陈述和申辩，对有关事实、、理由和证据举行核实�？？善局ば枰缶俦ㄈ嗽霾固峁┲柿希胍本俦ㄈ嗽蕹煽勺橹俦ㄈ擞氡皇硬烊似嗣嬷手�。严禁以威胁、、引诱、、诱骗以及其他非法手段网络证据。
第二十一条 视察中发明被视察人的行为可能影响公众康健与清静或导致其他严重效果的，视察职员应连忙报告，或按程序移送有关部分处理。
第二十二条 视察中发明要害信息不充分，或暂不具备视察条件的，或被视察人在视察时代殒命的，可经单位认真人批准中止或终止视察。条件具备时，应实时启动已中止的视察，中止的时间不计入视察时限。对殒命的被视察人中止或终止视察不影响对案件涉及的其他被视察人的视察。
第二十三条 视察竣事应形成视察报告。视察报告应包括举报内容的说明、、视察历程、、查实的基本情形、、违规事实认定与依据、、视察结论、、有关职员的责任、、被视察人简直认情形以及处理意见或建议等。视察报告须由全体视察职员签字。
如需增补视察，应确定视察偏向和主要问题，由原视察职员举行，并凭证增补视察情形重新形成视察报告。
第二十四条 科研诚信案件应自决议受理之日起6个月内完成视察。
特殊重大重大的案件，在前款划定限期内仍不可完成视察的，经单位主要认真人批准后可延伸视察限期，延伸时间最长不得凌驾一年。上级机关和有关部分移交的案件，视察延期情形应向移交机关或部分报备。
第四章 处 理
第二十五条 被视察人科研失约行为的事实、、性子、、情节等最终认定后，由视察单位按职责对被视察人作来由置决议，或向有关单位或部分提来由置建议，并制作处理决议书或处理建议书。
第二十六条 处理决议书或处理建议书应载明以下内容：
�。ㄒ唬┰鹑稳说幕厩樾危òㄉ矸葜ぜ怕�、、社会信用代码等）；
�。ǘ┪ス媸抡嫦嘈�；
�。ㄈ┐砭鲦藕鸵谰�；
�。ㄋ模┚仍揪逗拖奁�；
�。ㄎ澹┢渌υ孛鞯哪谌�。
做来由置决议的单位认真向被视察人送达书面处理决议书，并见告实名举报人。
第二十七条 作来由置决议前，应书面见告被处理人拟作来由置决议的事实、、理由及依据，并见告其依法享有陈述与申辩的权力。被视察人没有举行陈述或申辩的，视为放弃陈述与申辩的权力。被视察人作出陈述或申辩的，应充分听取其意见。
第二十八条 处理包括以下步伐：
�。ㄒ唬┛蒲谐闲沤朊闾富�；
�。ǘ┮欢ü婺Ｄ诨蚬锲菲�；
�。ㄈ┰萃２莆褡手蒲邢钅亢涂蒲谢疃奁谡�；
�。ㄋ模┲罩够蜃鞣喜莆褡手南喙乜蒲邢钅浚丛朗栈匾巡Ω兜淖手�、、结余经费，作废使用科研失约行为获得的相关学术奖励、、声誉称呼、、职务职称等，并收回奖金；
�。ㄎ澹┮欢ㄏ奁谥敝劣朗雷鞣仙昵牖蛏瓯ǹ萍纪胂钅浚ㄗㄏ�、、基金等）、、科技奖励、、科技人才称呼和专业手艺职务提升等资格；
�。┳鞣弦鸦竦玫脑菏康雀咛趵碜页坪簦Щ�、、协会、、研究会等学术整体以及学术、、学位委员会等学术事情机构的委员或成员资格；
�。ㄆ撸┮欢ㄏ奁谥敝劣朗雷鞣献魑崦蛲萍鋈�、、被提名或推荐人、、评审专家等资格；
�。ò耍┮欢ㄏ奁诩跽�、、暂停招收研究生直至作废研究生导师资格；
�。ň牛┰莼菏谟柩�、、不授予学位或作废学位；
�。ㄊ┢渌�。
上述处理步伐可合并使用�？？蒲惺г夹形鹑稳耸堑吃被蚬爸霸钡模褂ζ局ぁ吨泄膊臣吐纱Ψ痔趵返然ǎ柙鹑稳说臣秃驼翊Ψ�。责任人是事业单位事情职员的，应凭证干部人事治理权限，凭证《事业单位事情职员处分暂行划定》给予处分。涉嫌违法犯罪的，应移送有关国家机关依法处理。
第二十九条 有关机构或单位有组织实验科研失约行为的，或在视察处理中推诿塞责、、遮掩容隐、、攻击抨击举报人的，主管部分应作废该机构或单位因此获得的相关利益、、声誉，给予单位忠言、、重点羁系、、转达品评、、暂停拨付或追回资助经费、、核减间接用度、、作废一定限期内申请和承当项目资格等处理，并凭证有关划定追究其主要认真人、、直接认真人的责任。
第三十条 被视察人有下列情形之一的，认定为情节较轻，可从轻或减轻处理：
�。ㄒ唬┯兄ぞ菹允臼粲诠形椅丛斐芍卮笥跋斓�；
�。ǘ┕沓潭冉锨崆夷芷鹁⑴浜鲜硬斓�；
�。ㄈ┰谑硬齑砬白远勒В旎厮鹗Щ蛴杏米柚刮：πЧ⒌�；
�。ㄋ模┰谑硬熘凶远┤瞎В⒐信笛峡嶙袷乜蒲谐闲乓�、、不再实验科研失约行为的。
第三十一条 被视察人有下列情形之一的，认定为情节较重或严重，应从重或加重处理：
�。ㄒ唬┪痹�、、销毁、、隐藏证据的；
�。ǘ┳柚顾颂峁┲ぞ荩蜃倘�、、故障调审核实的；
�。ㄈ┕セ�、、抨击举报人的；
�。ㄋ模┍４胬嬖怂突蚶娼涣鞯�；
�。ㄎ澹┯凶橹厥笛榭蒲惺г夹形�；
�。┒啻问笛榭蒲惺г夹形蛲北４娑嘀挚蒲惺г夹形�；
�。ㄆ撸┨缺傲樱ぞ萑吩�、、事实清晰而拒不供认过失的；
�。ò耍┢渌樾�。
有前款情形且造成严重效果或卑劣影响的属情节特殊严重，应加重处理。
第三十二条 对科研失约行为情节轻重的判断应思量以下因素：
�。ㄒ唬┬形肟蒲Ы绻闲形荚虻某潭�；
�。ǘ┦欠裼芯有脑旒�、、诱骗或销毁、、隐藏证据行为，或者保存阻止他人提供证据，滋扰、、故障视察，或攻击、、抨击举报人的行为；
�。ㄈ┬形斐缮缁岵涣加跋斓某潭�；
�。ㄋ模┬形鞘状伪⒄站梢辉俦�；
�。ㄎ澹┬形硕允硬齑淼奶�；
�。┢渌枰剂康囊蛩�。
第三十三条 经视察认定保存科研失约行为的，应视情节轻重给予以下处理：
�。ㄒ唬┣榻诮锨岬模已�、、科研诚信诫勉谈话或暂停财务资助科研项目和科研活动，限期整改，暂缓授予学位；
�。ǘ┣榻诮现氐模鞣�3年以内承当财务资金支持项目资格及本规则划定的其他资格，减招、、暂停招收研究生，不授予学位或作废学位；
�。ㄈ┣榻谘现氐模诘ノ灰婪ㄒ拦娓杞档透谖黄芳痘蛘呙庵按恚鞣�3~5年承当财务资金支持项目资格及本规则划定的其他资格；
�。ㄋ模┣榻谔厥庋现氐模诘ノ灰婪ㄒ拦娓枳鞣�5年以上直至永世作废其提升职务职称、、申报财务资金支持项目等资格及本规则划定的其他资格，并向社会宣布。
保存本规则第二条（一）（二）（三）（四）情形之一的，处理不应低于前款（二）划定的标准。
第三十四条 被给予本规则第三十三条（二）（三）（四）划定处理的责任人正在申报财务资金资助项目或被推荐为相关候选人、、被提名人、、被推荐人等的，终止其申报资格或被提名、、推荐资格。
使用科研失约行为获得的资助项目、、科研经费以及科技人才称呼、、科技奖励、、声誉、、职务职称、、学历学位等的，作废获得的资助项目和人才、、奖励、、声誉等称呼及职务职称、、学历学位，追回项目经费、、奖金。
第三十五条 凭证本规则划定给予被视察人一定限期作废相关资格处理和作废已获得的相关称呼、、资格处理的，均应对责任人在单位内部或系统转达品评，并记入科研诚信严重失约行为数据库，凭证国家有关划定纳入信用信息系统，并提供相关部分和地方依法依规对有关责任主体实验失约联合惩戒。
凭证前款划定记入科研诚信严重失约行为数据库的，应在处理决议书中载明。
第三十六条 凭证本规则给予被视察人一定限期作废相关资格处理和作废已获得的相关称呼、、资格处理的，处理决议由省级及以下地方相关单位作出的，决议作出单位应在决议生效后1个月内将处理决议书和视察报告报送所在地省级科技行政治理部分或哲学社会科学科研诚信建设责任单位和上级主管部分。省级科技行政治理部分应在收到后10个事情日内通过科研诚信信息系统提交至科技部。
处理决议由国务院部分及其所属单位作出的，由该部分在处理决议生效后1个月内将处理决议书和视察报告提交至科技部。
第三十七条 被视察人科研失约行为涉及科技妄想（专项、、基金等）、、科技奖励、、科技人才等的，视察处理单位应将视察处理决议或处理建议书同时报送科技妄想（专项、、基金等）、、科技奖励和科技人才治理部分（单位）�？？萍纪耄ㄗㄏ�、、基金等）、、科技奖励、、科技人才治理部分（单位）在接到视察报告和处理决议书或处理建议书后，应依据经查实的科研失约行为，在职责规模内对被视察人同步做来由置，并制作处理决议书，送达被处理人及其所在单位。
第三十八条 对经视察未发明保存科研失约行为的，视察单位应实时以公开等适当方式澄清。
对举报人捏造事实，恶意举报的，举报人所在单位应依据相关划定对举报人严肃处理。
第三十九条 处理决议生效后，被处理人若是通过天下性媒体公开作出严酷遵守科研诚信要求、、不再实验科研失约行为承诺，或对国家和社会做出重大孝顺的，做来由置决议的单位可凭证被处理人申请对其减轻处理。
第五章 申诉复查
第四十条 当事人对处理决议不平的，可在收随处理决议书之日起15日内，凭证处理决议书载明的救援途径向做出视察处理决议的单位或部分书面提出复查申请，写明理由并提供相关证据或线索。
视察处理单位（部分）应在收到复查申请之日起15个事情日内作出是否受理决议。决议受理的，另行组织视察组或委托第三方机构，凭证本规则的视察程序开展视察，作出复查报告，向被举报人反馈复查决议。
第四十一条 当事人对复查效果不平的，可向视察处理单位的上级主管部分或科研诚信治理部分提出书面申诉，申诉必需明确理由并提供充分证据。
相关单位或部分应在收到申诉之日起15个事情日内作出是否受理决议。仅以对视察处理效果和复查效果不平为由，不可说明其他理由并提供充分证据，或以统一事实和理由提出申诉的，不予受理。决议受理的，应再次组织复查，复查效果为最终效果。
第四十二条 复查应制作复查决议书，复查决议书应针对当事人提出的理由逐一给予明确回复。复查原则上应自受理之日起90个事情日内完成。
第六章 包管与监视
第四十三条 加入视察处理事情的职员应遵守事情纪律，签署保密协议，不得私自留存、、隐匿、、摘抄、、复制或泄露问题线索和涉案资料，未经允许不得透露或公开视察处理事情情形。
委托第三方机构开展视察、、测试、、评估或评价时，应推行保密程序。
第四十四条 视察处理应严酷执行回避制度。加入科研诚信案件视察处理事情的专家和视察职员应签署回避声明。被视察人或举报人近支属、、本案证人、、利害关系人、、有研究相助或师生关系或其他可能影响公正视察处理情形的，不得加入视察处理事情，应当自动申请回避�！！ �
被视察人、、举报人以及其他有关职员有权要求其回避。
第四十五条 视察处理应�；ぞ俦ㄈ�、、被举报人、、证人等的正当权益，不得泄露相关信息，不得将举报质料转给被举报人或被举报单位等利益涉及方。关于视察处理历程中索贿受贿、、违反保密和回避原则、、泄露信息的，依法依规严肃处理。
第四十六条 高等学�！�、、科研机构、、医疗卫生气构、、企业、、社会组织等单位应建设健全视察处理事情相关的配套制度，细化受理举报、、科研失约行为认定标准、、视察处理程序和操作规程等，明确单位科研诚信认真人和内部机构职责分工，增强事情经费包管和对相关职员的培训指导，抓早抓�。⑹┱蛊赣锰踉迹ɡ投踉迹�、、科研诚信承诺书和研究数据治理政策等在包管视察程序正当性方面的作用。
第四十七条 主管部分应增强对本系统科研诚信案件视察处理的指导和监视。
第四十八条 科技部和社科院对自然科学和哲学社会科学领域重大科研诚信案件应增强信息转达与公开。
科研诚信建设联席聚会各成员单位和各地方应增强科研诚信案件视察处理的协调配合、、效果互认和信息共享等事情。
第七章 附 则
第四十九条 从轻处理，是指在本规则划定的科研失约行为应受到的处理幅度以内，给予较轻的处理。
从重处理，是指在本规则划定的科研失约行为应受到的处理幅度以内，给予较重的处理。
减轻处理，是指在本规则划定的科研失约行为应受到的处理幅度以外，减轻一档给予处理。
加重处理，是指在本规则划定的科研失约行为应受到的处理幅度以外，加重一档给予处理。
第五十条 各有关部分和单位应依据本规则连系现真相形制订详细细则。
第五十一条 科研诚信案件涉事职员或单位属于军队治理的，由军队凭证其有关划定举行视察处理。
相关主管部分已制订本行业、、本事域、、本系统科研诚信案件视察处理规则且处理标准不低于本规则的，可凭证已有规则开展视察处理。
第五十二条 本规则自宣布之日起实验，由科技部和社科院认真诠释。
