广东省科学手艺厅关于印发《广东省省级科技妄想项目验收治理步伐》的通知

粤科规范字〔2024〕4号

各有关单位：

现将《广东省省级科技妄想项目验收治理步伐》印发给你们，请遵照执行。

广东省科学手艺厅

2024年11月25日

广东省省级科技妄想项目验收治理步伐

第一章 总则

第一条 为贯彻落实中共广东省委 广东省人民政府印发《广东省机构刷新方案》（粤发〔2024〕2号）的要求，强化省科学手艺厅省级财务科技妄想统筹协调理理、、、科研项目资金协调评估监视的职责，进一步规范省级科技妄想项目验收（以下简称项目验收）治理，依据国家和我省相关政谋划定，连系我省科技立异治理现实，制订本步伐。

第二条 凡经广东省科学手艺厅（以下简称省科技厅）立项，并签署省级科技妄想项目使命书或条约书（以下简称使命书）的科技妄想项目均应列入本步伐治理领域。

第三条 项目验收是凭证使命书目的要求，对项目使命完成情形和效果产出情形等方面举行的一次性综合绩效评价。

第四条 项目验收应遵照“对口治理、、、分工认真，科学评价、、、对标审核，便捷减负、、、简约高效”的原则。

第二章 治理职责

第五条 项目验收治理依据省科技厅确定的省级科技妄想项目治理事情分工要求，各负其责、、、各司其职。

（一）省科技厅认真制订验收制度、、、转达验收希望、、、组织验收复核、、、审核终止项目、、、抽磨练收事情、、、安排项目验收事情经费，并按有关划定落实财务经费收缴事情。

（二）项目治理专业机构（以下简称专业机构）认真承接项目验收的详细实验事情，包括妄想安排、、、提醒督办、、、质料审核、、、组织评审、、、验收归档等事情，跟踪项目实验动态，按期汇总验收情形，凝练项目手艺效果。验收历程中遇到重大事项，第一时间向省科技厅报告。

（三）各地级以上市科技主管部分、、、高校、、、科研机构以及其他具有项目推荐权的单位（以下简称项目主管部分）认真配合做好项目验收支持、、、检查催促和信息反馈等事情。

第六条 项目承当（加入）单位、、、项目认真人及团队成员认真凭证使命书要求开展科研事情，充分推行勤勉尽责和诚信义务，规范使用科研经费。项目承当单位是项目组织实验和资金使用的责任主体，应牵头做好项目验收准备事情，对报送质料的真实性认真，并实时提出验收申请。

第三章 验收申请

第七条 项目承当单位应在使命书执行期竣事后的一个月内，在广东省科技营业治理阳光政务平台（以下简称阳光政务平台）提出验收申请。项目承当单位在使命书执行期内，已完成目的使命或因市场情形转变等不可抗力导致无法或已无须要开展项目实验的，可直接提出验收（或终止）申请。

不可抗力是不可预见、、、不可阻止且不可战胜的客观情形。不可抗力主要包括以下几种情形：重大自然灾难，如严重地动、、、海啸等造成研究条件、、、研究设施、、、阶段性研究效果严重破损且较长时间难以恢复，及其他重大社会疫情，致使研究事情在项目实验周期内较长时间无法举行，或是因重大自然灾难、、、重大社会疫情等造成项目团队重大职员伤亡严重影响研究事情举行的情形；；政府行为，如征收、、、征用、、、行业禁令等情形；；社会异常事务，如战争、、、武装冲突、、、歇工、、、骚乱、、、暴动等情形。因使命书焦点手艺指标已由他人公启发致已无须要开展项目实验的情形，或是正常市场风险如市场供求关系变换、、、价钱波动、、、竞争加剧、、、消耗者需求转变等情形，都属于非不可抗力。

需要延期的项目应在使命书执行期竣事条件出延期申请。已过执行期项目不得申请延期。原则上项目延期不得凌驾2次，每次不凌驾1年，经项目主管部分审核后生效。

第八条 项目承当单位提交的验收申请质料包括：

（一）验收申请书；；

（二）项目实验总结报告；；

（三）财务经费拨款100万元以下的项目由项目承当单位出具经费决算表并加盖公章；；

（四）财务经费拨款100万元（含）以上的项目由项目承当单位委托在省科技厅备案的第三方会计师事务所出具审计报告。审计规模应包括项目已拨付的财务经费与自筹资金，以及项目经济指标完成情形。

（五）承诺全额退还财务经费的，可不提供经费决算表或不举行财务审计，但须提供财务经费退回承诺函并加盖公章；；

（六）相关效果（包括使命书要求的手艺指标、、、经济指标、、、知识产权、、、项目效果等。关于有手艺停当度品级提升要求的项目，需提供经省科技厅认定的第三方中介服务机构出具的手艺停当度品级报告）；；

（七）恪守诚信承诺书；；

（八）其他相关质料。

第九条 专业机构应在收到验收申请后的15个事情日内，对验收质料的完整性举行审核，并反馈审核意见。验收申请正式受理后，一般应在3个月内完成验收组织事情。

第十条 项目实验历程中保存以下问题的，经省科技厅审核赞成后，专业机构应启动强制终止：

（一）项目承当单位无正当理由或特殊原因在项目执行期竣事后1个月内，仍未提交验收申请；；

（二）项目承当单位因倒闭、、、休业、、、注销、、、作废、、、吊销或恒久失联等导致无法申请验收的；；

（三）项目承当单位或项目认真人爆发严重违规违纪、、、严重科研不端或违反科技伦理的行为；；

（四）项目爆发重大变换，且未按要求报批变换手续；；

（五）项目承当单位拒不配合项目验收、、、监视检查等事情，或在项目实验历程中发明重大问题或风险，不按划定整改或拒绝整改；；

（六）项目承当单位无正当理由未按项目条约约定的妄想进度实验项目且项目希望严重滞后，经催告后在划定限期内仍拖延实验；；

（七）其他违反项目治理有关划定或严重影响使命书履约的行为。

第十一条 实验强制终止的项目，由专业机构在阳光政务平台提交以下质料：

申请终止的原因，如视察取证质料、、、公示质料、、、承当单位注销（作废）质料，严重违规违纪行为、、、科研失约行为等的认定质料，司法机关立案、、、讯断质料等。

第四章 组织评价

第十二条 专业机构应凭证随机、、、回避、、、保密、、、轮换等原则在广东省科技咨询专家库中抽取专家，组建验收评价专家组，专家组组长由手艺专家担当。财务经费拨款100万元以下的项目，如未经在省科技厅备案的第三方会计师事务所出具审计报告，专家组应至少包括1名财务专家；；财务经费拨款100万元（含）以上的项目可不再组织财务专家举行现场核查。每位专家现场签署验收承诺书。

第十三条 验收评价实验专家组认真制。专家组应依据项目使命书和验收申请质料，须要时可比照申报书和申报指南，聚焦项目治理、、、资金治理、、、项目产出和标记性效果，举行综合评价，出具验收意见。专家组专家应对验收评价客观公正、、、勤勉尽责。

第十四条 专业机构凭证项目财务经费现实拨款金额差别接纳响应的评价方式。100万元以下项目可接纳质料评价方式，专家组由3或5名专家组成；；100万元（含）到300万元的项目接纳集中聚会或视频聚会评价方式，须要时举行现场考察，专家组由5名或以上单数专家组成；；300万元（含）以上的项目接纳现场聚会评价方式，专家组由5名或以上单数专家组成。申请终止的项目可接纳质料评价的方式，专家组由5名或以上单数专家组成。

专家组评价用度由专业机构在事情经费中列支。

第十五条 验收结论分为“通过”、、、“结题”、、、“终止”三类。

（一）按期保质完成项目使命书确定的目的和使命，经费使用合理合规，结论为“通过”。如仅完成使命书部分焦点手艺指标，但该手艺取得重大突破或爆发重大代表性效果的，经专家认定后结论为“通过”；；

（二）因不可抗力导致无法完成使命书确定的主要目的和使命，但已按相关要求开展研发事情并推行勤勉义务，经费使用合理合规，且不保存科研失约、、、违法违规行为的，结论为“结题”；；

（三）除（一）、、、（二）以外的情形，结论为“终止”。

第十六条 验收结论将作为项目结余资金治理和诚信治理的要害依据；；作为项目承当单位对研发团队举行审核激励和后续科研偏向谋划的参考；；作为科研机构评估、、、科技人才评价、、、科技奖励的参考；；作为投融资机构决议的参考。

第十七条 验收结论为“通过”的，且项目承当单位和项目认真人均无科研失约纪录的，结余财务经费留归项目承当单位统筹用于科研活动直接支出。

验收结论为“结题”的，原则上应收缴结余财务经费，后续经费不予拨付。

验收结论为“终止”的，原则上应收缴结余和违规使用的财务经费，后续经费不予拨付。相关单位某职员涉及科研诚信问题的，遵照相关划定举行处理。

第十八条 专家验收意见应包括验收结论、、、项目使命完成情形、、、效果产出情形、、、资金治理和支出情形，以及保存的问题和建议等。验收结论为“结题”或“终止”的，还应包括对财务经费收缴、、、科研诚信治理等的处理意见。

第五章 公示及处理

第十九条 完成验收评价的项目应在阳光政务平台举行公示（按划定不予公示的除外）。公示内容包括项目名称、、、项目编号、、、承当单位、、、验收结论、、、收缴财务经费及拟作出失约纪录情形等信息，公示期为10个事情日。

第二十条 项目承当（加入）单位、、、项目认真人或团队成员对验收意见有异议的，应在公示期内或收到验收意见之日起10个事情日内向省科技厅提出书面复核申请，单位申请应加盖公章，个人申请应举行署名。省科技厅受理后，应组织专家举行论证复核，45个事情日内作出复核决议，并通知申请单位或个人。

第二十一条 专业机构应在无异议或异议处理完成后的15个事情日内在阳光政务平台上传验收意见及异议处理意见。待项目承当单位完善验收书后，专业机构将已盖章的验收书上传至阳光政务平台，并与其他验收质料汇总归档。

第二十二条 实验项目科技效果挂号制度。项目验收结论为“通过”的，项目承当单位在提交验收书前应在阳光政务平台举行科技效果挂号申报。

第二十三条 关于拟纪录科研失约的单位或个人，省科技厅应依次下发《行政处理决议事先见告书》、、、《行政处理决议书》。相关单位或个人若有异议的，可向省科技厅提出书面复核申请，单位应加盖公章，个人应举行署名。省科技厅受理后，应组织专家举行论证复核，45个事情日内作出复核决议，并通知申请单位或个人。

关于应举行科研失约纪录的单位或个人，省科技厅应依据将相关处理决议书等质料举行诚信治理。

第二十四条 公示期满无异议后，关于涉及收缴财务经费的项目，由省科技厅按相关程序办理财务经费收缴事情。

第六章 监视治理

第二十五条 项目承当单位按相关制度划定，在阳光政务平台上按期报告项目实验进度、、、资金使用和组织治理等情形，爆发重大变换事项应实时向专业机构报告，经省科技厅党组审议并作出决议。专业机构应周全掌握项目希望，提防项目实验历程中的重大风险。

第二十六条 拓宽民主监视渠道，关于财务经费投入重大、、、手艺效果意义重大的项目，可约请特邀监视员加入验收事情。

第二十七条 省科技厅应开展验收事情专项抽查，充分使用大数据等信息手艺提高监视检查效率，增强与财务、、、审计等相关行业行政主管部分信息共享、、、联动治理，镌汰重复检查，提高验收质量。

因审计、、、纪检监察、、、科技等部分在监视检查、、、随机抽查、、、评估评价等发明已验收项目保存验收时未发明事实导致可能影响验收结论的，由省科技厅同专业机构开展进一步核实，并凭证核实效果作出是否作废验收结论的处理意见。如需作废验收结论的，由专业机构重新组建专家组开展验收评价事情。

第二十八条 项目验收“通过”，经批准结余财务经费留归继续使用的，项目承当单位应优先思量将其用于原项目团队科研需要，并增强结余资金治理，健全结余资金盘活机制，加速资金使用进度。结余资金使用情形作为项目验收情形信息应自动公开，接受监视，并向项目主管部分报备。

第二十九条 项目承当（加入）单位、、、项目认真人及团队成员要信守承诺，强化责恣意识，勤勉尽责实验项目。爆发违规违法行为的，要依规依法追究责任；；涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。

第三十条 省科技厅机关及专业机构事情职员要严酷遵守 “十禁绝”要求，强化纪律意识，自觉提防廉政风险。各专业机构在组织验收事情中，应自动提请项目承当单位对验收事情职员作风纪律情形举行评价。

第七章 附则

第三十一条 “大专项+使命清单”、、、省基础与应用基础研究重大项目、、、省基础与应用基础研究基金自然科学基金及保密、、、应急等类别的省级科技妄想项目验收事情，按有关划定执行。

第三十二条 本步伐自2025年1月1日起宣救济行，有用期5年。本步伐由省科技厅认真诠释。2020年3月27日宣布的《广东省省级科技妄想项目验收结题事情规程（试行）》（粤科监字〔2020〕77 号）和2014年11月21日宣布的《广东省科学手艺厅关于省科技妄想项目终止结题事情规程（试行）》（粤科监审字〔2014〕168号）同时废止。

附件：1.广东省科技妄想项目验收申请书

2.广东省科技妄想项目实验总结报告

3.广东省科技妄想项目经费决算表

4.广东省科技妄想项目专项审计报告

5.财务经费退回承诺函

6.恪守诚信承诺书

7.广东省科技妄想项目验收质料形式审查意见表

8.广东省科技妄想项目终止审核意见表

9.验收专家承诺书

10.广东省科技妄想项目验收专家组意见表

11.广东省科技妄想项目验收意见异议复核专家意见表