（2005年3月16日国家自然科学基金委员会监视委员会
第二届第三次全体聚会审议通过
2020年11月3日国家自然科学基金委员会委务聚会修订通过
2022年12月6日国家自然科学基金委员会委务聚会修订通过）
第一章 总 则
第一条 为了规范国家自然科学基金委员会（以下简称自然科学基金委）对科研不端行为的视察处理 ，维护科学基金的公正性和科技事情者的权益 ，推动科研诚信 、、学术规范和科研伦理建设 ，增进科学基金事业的康健开展 ，凭证《中华人民共和国科学手艺前进法》《国家自然科学基金条例》《关于进一步增强科研诚信建设的若干意见》《科学手艺活动违规行为处理暂行划定》和《科研失约行为视察处理规则》等划定 ，制订本步伐。
第二条 本步伐适用于在国家自然科学基金项目（以下简称科学基金项目）的申请 、、评审 、、实验 、、结题和效果揭晓与应用等活动中爆发的科研不端行为的视察处理。
第三条 本步伐所称科研不端行为 ，是指爆发在科学基金项目申请 、、评审 、、实验 、、结题和效果揭晓与应用等活动中 ，偏离科学配合体行为规范 ，违反科研诚信和科研伦理行为准则的行为。详细包括：
（一）剽窃 、、剽窃 、、侵占；
（二）伪造 、、改动；
（三）生意 、、代写；
（四）提供虚伪信息 、、遮掩相关信息以及提供信息禁绝确；
（五）打探 、、打招呼 、、请托 、、行贿 、、利益交流等；
（六）违反科研效果的揭晓规范 、、署名规范 、、引用规范；
（七）违反评审行为规范；
（八）违反科研伦理规范；
（九）其他科研不端行为。
第四条 自然科学基金委监视委员会遵照《国家自然科学基金委员会章程》和《国家自然科学基金委员会监视委员会章程》的划定 ，详细认真受理对科研不端行为的投诉举报 ，组织开展视察 ，提来由置建议并且监视处理决议的执行。
第五条 自然科学基金委对监视委员会提出的处理建议举行审查 ，并作来由置决议。
第六条 科研职员应当遵守学术规范 ，恪守职业品德 ，诚实守信 ，不得在科学手艺活动中弄虚作假。
涉嫌科研不端行为接受视察时 ，应当如实说明有关情形并且提供相关证实质料。
第七条 项目评审专家应当认真推行评审职责 ，对与科学基金项目相关的通讯评审 、、聚会评审 、、中期检查 、、结题审查以及其他评审事项举行公正评审 ，不得违反相关回避 、、保密划定或者使用事情便当谋取不正当利益。
第八条 项目依托单位及科研职员所在单位作为本单位科研诚信建设主体责任单位 ，应建设健全处理科研不端行为的相关事情制度和组织机构 ，在科研不端行为的预防与视察处理中详细推行以下职责：
（一）宣讲科研不端行为视察处理相关政策与划定；
（二）对本单位职员的科研不端行为 ，起劲自动开展视察；
（三）对自然科学基金委交办的问题线索组织开展相关视察；
（四）依据职责权限对科研不端行为责任人作来由置；
（五）向自然科学基金委报告本单位与科学基金项目相关的科研不端行为及其查处情形；
（六）执行自然科学基金委作出的处理决议；
（七）监视处理决议的执行；
（八）其他与科研诚信相关的职责。
第九条 自然科学基金委在视察处理科研不端行为时应当坚持事实清晰 、、证据确凿 、、定性准确 、、处理适当 、、程序正当 、、手续完整的原则。
第十条 自然科学基金委对科研职员 、、项目评审专家和项目依托单位实验信用治理 ，用于相关的评审 、、实验和治理活动。
第十一条 项目申请人 、、认真人 、、加入者 、、评审专家和依托单位等应起劲推行与自然科学基金委签署的相关条约或者承诺 ，如违反响应义务 ，自然科学基金委可以依据条约或者承诺对其作出响应处理。
第二章 视察处理程序
第十二条 任何公民 、、法人或者其他组织均可以向自然科学基金委以书面形式投诉举报科研不端行为 ，投诉举报应当切合下列要求：
（一）有明确的投诉举报工具；
（二）有可查证的线索或者证据质料；
（三）与科学基金事情相关；
（四）涉及本步伐适用的科研不端行为。
第十三条 自然科学基金委勉励实名投诉举报 ，并对投诉举报人 、、被举报人 、、证人等相关职员的信息予以严酷保密 ，充分�；は喙刂霸钡恼比ㄒ妗�
第十四条 自然科学基金委应当对投诉举报质料举行初核。经初核以为投诉举报质料切合本步伐第十二条要求的应看成出受理的决议 ，不切合受理条件的应看成出不予受理的决议 ，并在接到举报后的十五个事情日内见告实名投诉举报人。
上述决议涉及不予公开或者保密内容的 ，投诉举报人应予以保密。泄露 、、扩散或者不当使用相关信息的 ，应承当响应责任。
第十五条 视察处理历程中 ，发明投诉举报人有捏造事实 、、诬告陷害等行为的 ，自然科学基金委将向其所在单位转达。
第十六条 投诉举报事项属于下列情形的 ，不予受理：
（一）投诉举报已经依法处理 ，投诉举报人在无新线索的情形下以统一事实或者理由重复投诉举报的；
（二）已由公安机关 、、监察机关立案视察或者进入司法程序的；
（三）不切合第十二条要求的；
（四）其他依法不应当受理的情形。
投诉举报中同时含有应当受理和不应当受理的内容 ，能够作区分处理的 ，对不应当受理的内容不予受理。
第十七条 关于受理的科研不端行为案件 ，自然科学基金委应当组织 、、会同 、、直接移交或者委托相关部分开展视察。对直接移交或者委托依托单位或者科研不端行为人所在单位视察的 ，自然科学基金委保存自行视察的权力。
被视察人担当单位主要认真人或者被视察人是法人单位的 ，自然科学基金委可以直接移交或者委托其上级主管部分开展视察。没有上级主管部分的 ，自然科学基金委可以直接移交或者委托其所在地的省级科技行政治理部分科研诚信建设责任单位认真组织视察。
涉及项目资金使用的举报 ，自然科学基金委可以约请第三方机构对相关资助资金使用情形举行监视和检查 ，凭证监视和检查结论遵照本步伐处理。
第十八条 对涉嫌科研不端行为的视察 ，可以接纳谈话函询 、、书面视察 、、现场视察 、、依托单位或者科研不端行为人所在单位视察等方式开展。须要时也可以接纳约请专家加入视察 、、约请专家或者第三方机构判断以及召开听证会等方式开展。
第十九条 自然科学基金委关于依职权发明的涉嫌科研不端行为 ，应当实时审查并遵照相关划定处理。
第二十条 举行书面视察的 ，应当对投诉举报质料 、、当事人陈述质料 、、有关证实质料等举行审查 ，形成书面视察报告。
第二十一条 举行现场视察的 ，视察职员不得少于两人 ，并且应当向当事人或者有关职员出示事情证件或者公牍。
当事人或者有关职员应当如实回覆询问并协助视察 ，向视察职员出示原始纪录 、、视察条记 、、图像照片或者实验样品等证实质料 ，不得遮掩信息或者提供虚伪信息。询问或者检查应当制作笔录 ，当事人和相关职员应当在笔录上签字。
第二十二条 依托单位或者当事人所在单位认真视察的 ，应当认真开展视察 ，形成完整的视察报告并加盖单位公章 ，准时向自然科学基金委报告有关情形。
视察历程中 ，视察单位应当与当事人面谈 ，并向自然科学基金委提供以下质料：
（一）视察效果和处理意见；
（二）证实质料；
（三）当事人的陈述质料；
（四）当事人与视察职员双方签字的谈话笔录；
（五）其他相关质料。
第二十三条 视察历程中 ，视察职员应当充分听取当事人的陈述或者申辩 ，对当事人提出的事实 、、理由和证据举行核实。当事人提出的事实 、、理由或者证据成立的 ，应当接纳。任何个人和组织不得以不正当手段影响视察事情的举行。
视察中发明当事人的行为可能影响公众康健与清静或者导致其他严重效果的 ，视察职员应连忙报告 ，或者按程序移送有关部分处理。
第二十四条 科研不端行为案件应自受理之日起六个月内完成视察处理。
关于在前款划定限期内不可完成的重大重大案件 ，经自然科学基金委监视委员会主要认真人或者自然科学基金委相关认真人批准后可以延伸视察处理限期 ，延伸时间一般不凌驾六个月。关于上级机关和有关部分移交的案件 ，视察处理延期情形应向移交机关或者部分报备。
视察中发明要害信息不充分 、、暂不具备视察条件或者被视察人在视察时代殒命的 ，经自然科学基金委监视委员会主要认真人或者自然科学基金委相关认真人批准后可以中止或者终止视察。
条件具备时 ，应实时启动已中止的视察 ，中止的时间不计入视察时限。对殒命的被视察人中止或终止视察不影响对案件涉及的其他被视察人的视察。
第三章 处 理
第二十五条 视察终结后 ，应当形成视察报告 ，视察报告应当载明以下事项：
（一）视察的工具和内容；
（二）主要事实 、、理由和依据；
（三）视察结论和处理建议；
（四）其他需要说明的内容。
第二十六条 自然科学基金委作来由置决议前 ，应当书面见告当事人拟作来由置决议的事实 、、理由及依据 ，并见告当事人依法享有陈述与申辩的权力。
当事人逾期没有举行陈述或者申辩的 ，视为放弃陈述与申辩的权力。当事人作出陈述或者申辩的 ，应当充分听取其意见。
第二十七条 视察终结后 ，自然科学基金委应当对视察效果举行审查 ，凭证差别情形 ，划分作出以下决议：
（一）确有科研不端行为的 ，凭证事实及情节轻重 ，作来由置决议；
（二）未发明保存科研不端行为的 ，予以了案；
（三）涉嫌违纪违法的 ，移送相关机关处理。
第二十八条 自然科学基金委作来由置决议时应当制作处理决议书。处理决议书应当载明以下事项：
（一）当事人基本情形；
（二）实验科研不端行为的事实和证据；
（三）处理依据和步伐；
（四）救援途径和限期；
（五）作来由置决议的单位名称和日期；
（六）其他应当载明的内容。
第二十九条 自然科学基金委作来由置决议后 ，应实时将处理决议书送达当事人 ，并将处理效果见告实名投诉举报人。
处理效果涉及不予公开或者保密内容的 ，投诉举报人应予以保密。泄露 、、扩散或者不当使用相关信息的 ，应承当响应责任。
第三十条 对实验科研不端行为的科研职员的处理步伐包括：
（一）责令纠正；
（二）谈话提醒 、、品评教育；
（三）忠言；
（四）内部转达品评；
（五）转达品评；
（六）暂缓拨付项目资金；
（七）科学基金项目处于申请或者评审历程的 ，作废项目申请；
（八）科学基金项目正在实验的 ，终止原资助项目并追回结余资金；
（九）科学基金项目正在实验或者已经结题的 ，作废原资助决议并追回已拨付资金；
（十）作废一定限期内申请或者加入申请科学基金项目资格。
第三十一条 对实验科研不端行为的评审专家的处理步伐包括：
（一）责令纠正；
（二）谈话提醒 、、品评教育；
（三）忠言；
（四）内部转达品评；
（五）转达品评；
（六）一定限期内直至终身作废评审专家资格。
第三十二条 对实验科研不端行为的依托单位的处理步伐包括：
（一）责令纠正；
（二）忠言；
（三）内部转达品评；
（四）转达品评；
（五）作废一定限期内依托单位资格。
第三十三条 对科研不端行为的处理应当思量以下因素：
（一）科研不端行为的性子与情节；
（二）科研不端行为的效果与影响程度；
（三）实验科研不端行为的主观恶性程度；
（四）实验科研不端行为的次数；
（五）供认过失与配合视察的态度；
（六）应承当的责任巨细；
（七）其他需要思量的因素。
第三十四条 科研不端行为情节稍微并实时纠正 ，危害效果较轻的 ，可以给予谈话提醒 、、品评教育。
第三十五条 有下列情形之一的 ，从轻或者减轻处理：
（一）自动消除或者减轻科研不端行为危害效果的；
（二）受他人胁迫实验科研不端行为的；
（三）起劲配合视察并且自动承当责任的；
（四）其他从轻或者减轻处理的情形。
第三十六条 有下列情形之一的 ，从重处理：
（一）伪造 、、销毁或者隐藏证据的；
（二）阻止他人投诉举报或者提供证据的；
（三）滋扰 、、故障调审核实的；
（四）攻击 、、抨击投诉举报人的；
（五）多次实验或者同时实验数种科研不端行为的；
（六）造成严重效果或者卑劣影响的；
（七）其他从重处理的情形。
第三十七条 同时涉及数种科研不端行为的 ，应当合并处理。
第三十八条 二人以上配合实验科研不端行为的 ，凭证各自所起的作用 、、造成的效果以及应负的责任 ，分清主要责任 、、次要责任和一律责任 ，划分举行处理。无法分清主要责任与次要责任的 ，视为一律责任一并处理。
第三十九条 认真受理 、、视察和处理的事情职员应当客观公正 ，严酷遵守相关回避与保密划定。当事人以为前述职员与案件处理有直接利害关系的 ，有权申请回避。
上述职员与当事人有近支属关系 、、统一法人单位关系 、、师生关系或者相助关系等可能影响公正处理的 ，应当自动申请回避。自然科学基金委也可以直接作出回避决议。
上述职员未经允许不得披露未公开的有关证实质料 、、视察处理的历程或者效果等与科研不端行为处理相关的信息 ，违反保密划定的 ，遵照有关划定处理。
依托单位或者当事人所在单位视察职员可以不受本条第二款中统一法人单位划定的限制。
第四章 处理细则
第四十条 项目申请书或者列入项目申请书的论文等科研效果有剽窃 、、剽窃 、、伪造 、、改动等行为之一的 ，凭证项目所处状态 ，视情节轻重可以做出作废项目申请 、、终止原资助项目并追回结余资金或者作废原资助决议并追回已拨付资金的处理。除上述处理步伐外 ，情节较轻的 ，作废项目申请或者加入申请资格一至三年 ，给予忠言或者内部转达品评；情节较重的 ，作废项目申请或者加入申请资格三至五年 ，给予内部转达品评或者转达品评；情节严重的 ，作废项目申请或者加入申请资格五至七年 ，给予转达品评。
第四十一条 项目申请历程中有下列行为之一 ，情节较轻的 ，给予谈话提醒 、、品评教育或者忠言；情节较重的 ，终止原资助项目并追回结余资金或者作废原资助决议并追回已拨付资金 ，作废项目申请或者加入申请资格一至三年 ，给予忠言或者内部转达品评；情节严重的 ，终止原资助项目并追回结余资金或者作废原资助决议并追回已拨付资金 ，作废项目申请或者加入申请资格三至五年 ，给予内部转达品评或者转达品评：
（一）代写 、、委托代写或者生意项目申请书的；
（二）委托第三方机构修改项目申请书的；
（三）提供虚伪信息 、、遮掩相关信息以及提供信息禁绝确的；
（四）冒充他人署名或者伪造加入者姓名的；
（五）私自将他人列为项目加入职员的；
（六）违规重复申请的；
（七）其他违反项目申请规范的行为。
第四十二条 列入项目申请书的论文等科研效果有下列行为之一 ，情节较轻的 ，给予谈话提醒 、、品评教育或者忠言；情节较重的 ，终止原资助项目并追回结余资金或者作废原资助决议并追回已拨付资金 ，作废项目申请或者加入申请资格一至三年 ，给予忠言或者内部转达品评；情节严重的 ，终止原资助项目并追回结余资金或者作废原资助决议并追回已拨付资金 ，作废项目申请或者加入申请资格三至五年 ，给予内部转达品评或者转达品评：
（一）一稿多发或者重复揭晓的；
（二）生意或者代写的；
（三）委托第三方机构投稿的；
（四）虚构偕行评议专家及评议意见的；
（五）其他违反论文揭晓规范 、、引用规范的行为。
第四十三条 列入项目申请书的论文等科研效果有下列行为之一 ，情节较轻的 ，给予谈话提醒 、、品评教育或者忠言；情节较重的 ，终止原资助项目并追回结余资金或者作废原资助决议并追回已拨付资金 ，作废项目申请或者加入申请资格一至三年 ，给予忠言或者内部转达品评；情节严重的 ，终止原资助项目并追回结余资金或者作废原资助决议并追回已拨付资金 ，作废项目申请或者加入申请资格三至五年 ，给予内部转达品评或者转达品评：
（一）未经赞成使用他人署名的；
（二）虚构其他署名作者的；
（三）改举措者排序和孝顺的；
（四）未做出实质性孝顺而署名的；
（五）将做出实质性孝顺的作者或者单位扫除在外的；
（六）私自标注他人科学基金项目的；
（七）标注虚构的科学基金项目的；
（八）与科学基金项目无关的科研效果标注基金项目的；
（九）其他不当署名或者不当标注的行为。
第四十四条 在与项目相关的评审中有下列行为之一 ，情节较轻的 ，给予谈话提醒 、、品评教育或者忠言；情节较重的 ，终止原资助项目并追回结余资金或者作废原资助决议并追回已拨付资金 ，作废项目申请或者加入申请资格一至三年 ，给予忠言或者内部转达品评；情节严重的 ，终止原资助项目并追回结余资金或者作废原资助决议并追回已拨付资金 ，作废项目申请或者加入申请资格三至五年 ，给予内部转达品评或者转达品评：
（一）请托 、、游说或者打招呼的；
（二）打探 、、违规获取相关评审信息的；
（三）利益交流 、、行贿评审专家或者自然科学基金委事情职员的；
（四）其他对评审事情的自力 、、客观 、、公正造成影响的行为。
第四十五条 在项目实验历程中有下列行为之一的 ，给予忠言 ，暂缓拨付资金并责令纠正；逾期不纠正的 ，终止原资助项目并追回结余资金或者作废原资助决议并追回已拨付资金；情节较重的 ，终止原资助项目并追回结余资金或者作废原资助决议并追回已拨付资金 ，作废项目申请或者加入申请资格三至五年 ，给予内部转达品评或者转达品评；情节严重的 ，终止原资助项目并追回结余资金或者作废原资助决议并追回已拨付资金 ，作废项目申请或者加入申请资格五至七年 ，给予转达品评：
（一）私自变换研究偏向或者降低申报指标的；
（二）不凭证划定提交项目结题报告或者研究效果报告等质料的；
（三）提交弄虚作假的报告或者原始纪录等质料的；
（四）挪用 、、滥用或者侵占项目资金的；
（五）违反国家有关科研伦理划定的；
（六）其他不凭证划定推行研究职责的。
第四十六条 在项目结题或验收等活动中有本步伐第四十条至第四十四条划定的行为之一的 ，划分遵照第四十条至第四十四条的划定举行处理。
第四十七条 标注基金资助的论文等科研效果中有本步伐第四十条 、、第四十二条或者第四十三条划定的行为之一的 ，划分遵照第四十条 、、第四十二条或者第四十三条的划定举行处理。
第四十八条 科学基金项目处于申请或者评审历程且保存第四十一条至第四十四条划定的行为之一的 ，作废项目申请。
关于本步伐第三条第九项的情形 ，参照第四十条至第四十七条举行处理。
关于本步伐第四十条至第四十七条所列科研不端行为 ，情节特殊严重的 ，自然科学基金委可以永世作废其项目申请或者加入申请资格 ，给予转达品评。
在其他科学手艺活动中有剽窃 、、剽窃他人研究效果或者弄虚作假等行为的 ，自然科学基金委可以遵照本步伐相关条款的划定 ，依据情节轻重 ，作出响应处理。
第四十九条 因实验本步伐划定的科研不端行为而导致认真或者加入的科学基金项目被作废的 ，自然科学基金委可以建议行为人所在单位作废其由于认真或者加入该科学基金项目而获得的响应声誉以及利益。
第五十条 评审专家有下列行为之一的 ，作废评审专家资格二至五年 ，给予忠言 、、内部转达品评或者转达品评并责令纠正；情节较重的 ，作废评审专家资格五至七年 ，给予内部转达品评或者转达品评并责令纠正；情节严重的 ，不再约请为评审专家 ，给予转达品评：
（一）违反保密或者回避划定的；
（二）攻击抨击 、、诬陷或者居心损毁申请者信用的；
（三）由他人代为评审的；
（四）因接受请托等原因而举行不公正评审的；
（五）使用事情便当谋取不正当利益的；
（六）其他违反评审行为规范的行为。
在科学手艺活动中保存本步伐第四十条至第四十七条划定不端行为的 ，自然科学基金委可以作废其一定年限评审专家资格 ，且作废的评审专家资格年限不低于作废的申请资格年限 ，直至不再约请为评审专家。
因第四十条至第四十八条情形而受到作废项目申请或者加入申请资格处理的 ，自然科学基金委依规做出不得加入科学基金项目评审的决议。
第五十一条 因实验本步伐划定的科研不端行为受到响应处理的 ，自然科学基金委可以依据科研不端行为的情节 、、效果等情形 ，建议行为人所在单位给予其响应的党纪政务处分。
第五十二条 关于不在自然科学基金委职责统领规模内的科研不端案件同案违规职员 ，自然科学基金委可以责成相关依托单位举行处理。
第五十三条 依托单位有下列行为之一的 ，给予忠言或者内部转达品评并责令纠正；逾期不纠正的 ，作废依托单位资格一至三年 ，给予内部转达品评或者转达品评；情节严重的 ，作废依托单位资格三至五年 ，给予转达品评：
（一）对项目申请人 、、认真人或者加入者爆发的科研不端行为负有疏于治理责任的；
（二）纵容 、、容隐或者协助有关职员实验科研不端行为的；
（三）私自变换项目认真人的；
（四）组织 、、纵容事情职员实验或加入打探 、、打招呼 、、请托 、、行贿 、、利益交流以及违规获取相关评审信息等行为的；
（五）违规挪用 、、克扣 、、截留项目资金的；
（六）不推行科学基金项目研究条件包管职责的；
（七）不推行科研伦理或者科技清静的审查职责的；
（八）不配合监视 、、检查科学基金项目实验的；
（九）不推行科研不端行为的视察处理职责的；
（十）其他不推行科学基金资助治理事情职责的行为。
依托单位实验前款划定的行为的 ，由自然科学基金委记入信用档案 ，并视情形抄送其上级主管部分。
第五十四条 对依托单位的相关处理步伐 ，由自然科学基金委执行；对行为人给予的谈话提醒 、、品评教育等处理步伐 ，由其所在单位执行。
第五十五条 对相关行为人和单位作出作废一定年限有关资格处理的 ，自然科学基金委将其行为汇交至科研诚信严重失约行为数据库。
对记入科研诚信严重失约行为数据库的行为人和单位 ，自然科学基金委凭证有关事情方案开展联合惩戒。
第五十六条 自然科学基金委凭证有关划定适用终止原资助项目并追回结余资金或者作废原资助决议并追回已拨付资金的处理步伐。
第五十七条 自然科学基金委建设问题线索移送机制 ，关于不在自然科学基金委职责统领规模的问题线索 ，移送相关部分或者机构处理。
项目申请人 、、认真人 、、加入者 、、评审专家或者自然科学基金委事情职员（含兼职 、、兼聘职员和流动体例事情职员）等实验的科研不端行为涉嫌违纪违法的 ，移送相关纪检监察组织处理。
第五章 申诉与复查
第五十八条 当事人对处理决议不平的 ，可以在收随处理决议书后十五个事情日内 ，向自然科学基金委提出书面复查申请。
自然科学基金委应在收到复查申请之日起十五个事情日内作出是否受理的决议。决议不予复查的 ，应当通知申请人 ，并见告不予复查的理由；决议复查的 ，应当自受理之日起九十个事情日内作出复查决议。复查遵照本步伐划定的视察处理程序举行 ，复查不影响处理决议的执行。
第五十九条 当事人对复查效果不平的 ，可以向自然科学基金委的上级主管部分提出书面申诉。
第六章 附 则
第六十条 内部转达品评在自然科学基金委内部及行为人相关单位内部宣布；转达品评除在上述单位宣布以外 ，还应在自然科学基金委网站宣布。
第六十一条 科研不端行为案件中确当事人或者单位属于军队治理的 ，自然科学基金委可以将案件移交军队相关部分 ，由军队凭证其划定举行视察处理。
第六十二条 本步伐由自然科学基金委认真诠释。
第六十三条 本步伐自2023年1月1日起实验。
